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一法與兩規  說到私募基金行業的監管,《證券投資基金法》無疑是最為核心的法律。該法是為了規范證券投資基金活動,保護投資人及相關當事人的合法權益,促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的。  2003年10月28日第十屆全國人大常委會第五次會議通過中華人民共和國證券投資基金法,自2004年6月1日起施行。現行版本為2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修正。  該法兩次修訂中,將非公開募集基金納入調整范圍,這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。而且引入了基金行業協會的概念并賦予其相關監管和對行業進行自律的職權。同時,對于國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責的權利和義務亦做了相應規范。  兩規則是指《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》。  《私募投資基金監督管理暫行辦法》于2014年6月30日由中國證券監督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過,2014年8月21日公布,自2014年8月21日起施行。  因當時新修訂的《證券投資基金法》首次把私募納入范圍,證監會根據法律授權制定此《辦法》,是私募基金監管領域的主要法規之一,確立了符合私募基金行業運作特點的適度監管制度。  《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》是為進一步加強對證券期貨經營機構私募資產管理業務的監管,規范市場行為,強化風險管控,根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》《期貨公司監督管理辦法》和《期貨公司資產管理業務試點辦法》等法律法規制定。由中國證監會于2016年7月14日發布,自2016年7月18日起施行。  八條底線與七個辦法  2015年3月,基金業協會發布實施了...
1.證券投資基金證券投資基金指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式,即通過發行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資。國際經驗表明,基金對引導儲蓄資金轉化為投資、穩定和活躍證券市場、提高直接融資的比例、完善社會保障體系、完善金融結構具有極大的促進作用.我國證券投資基金的發展歷程也表明,基金的發展與壯大,推動了證券市場的健康穩定發展和金融體系的健全完善,在國民經濟和社會發展中發揮日益重要的作用。證券投資基金的種類繁多,可按不同的方式進行分類。根據基金受益單位能否隨時認購或贖回及轉讓方式的不同,可分為開放型基金和封閉型基金;根據投資基金的組織形式的不同,可分為公司型基金與契約型基金;根據投資基金投資對象的不同,可分為貨幣基金、債券基金、股票基金等等。我國證券投資基金開始于1998年3月,在較短的時間內就成功地實現了從封閉式基金到開放式基金、從資本市場到貨幣市場、從內資基金管理公司到合資基金管理公司、從境內投資到境外理財的幾大歷史性的跨越,走過了發達國家幾十年上百年走過的歷程,取得了舉世矚目的成績。證券投資基金目前已經具有了相當規模,成為我國證券市場的最重要機構投資力量和廣大投資者的最重要投資工具之一。1999年底,中國基金業的資產規模只有577億元人民幣,到2006年底,基金資產已達到了6220億份、8564億元的規模。截至2006年12月31日,包括53只封閉式基金在內,我國已有53家基金管理公司旗下的321只基金可供投資者選擇。開放式基金自2001年推出以來,取得了飛速的發展,截至2006年底,開放式基金占全部基金資產凈值的比重已超過80%。從基金品種看,我國推出了股票基金、債券基金、貨幣市場基金,還迅速發展了ETF、LOF等品種,并且在嘗試QFII、QDII方面也邁出了很大的步子。隨著中國基金業的快速發展...
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